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管理人根据当个业绩报酬核算期的投资者每笔份额实际年化收益率(R)情况,分段计提业绩报酬,R1、R2为业绩报酬计提基准,W1%、W2%为业绩报酬计提比例,具体以管理人公告为准。
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(1)债权类资产:现金、存款、同业存单、证券逆回购、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、金融债(含混合资本债、二级资本债、次级债)、企业债(含项目收益债、集合债)、公司债(大公募、小公募、非公开公司债、可交换债券、可转换债券)、资产支持证券、经中国银行间市场交易商协会批准发行的各类债务融资工具(含短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持票据、集合票据、非公开定向债务融资工具)、债券借贷等;
(2)金融衍生品类资产:利率互换、以套期保值为目的的国债期货及信用风险缓释工具;
资产配置策略、债权类资产投资策略、基金投资策略、货币市场工具投资策略、金融衍生工具投资策略
(1)债权类资产占本资产管理计划资产总值的80%—100%; (2)本资产管理计划的总资产不得超过本资产管理计划净资产的200%; (3)本资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过本资产管理计划资产净值的25%; (4)在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过资产管理计划持有的债券总市值的15%; (5)证券投资基金类资产按最终投向区分资产类别。
管理人以自有资金参与本资产管理计划的比例上限为本资产管理计划总份额(含管理人自有资金拟参与部分)的15%,管理人及其附属机构以自有资金参与本资产管理计划的份额合计不得超过本资产管理计划总份额的50%。
本资产管理计划不设规模上限,投资者人数不得超过200人,单个投资者首次参与金额不低于人民币30万元。
国海证券股份有限公司,1988年经中国人民银行批准正式设立,是国内首批设立并在广西区内注册的唯一一家全国性证券公司。2011年8月,公司借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场,一跃成为国内第16家上市证券公司。目前,公司是广西市值最大的上市公司,是广西唯一一家入选“深证100指数”的上市公司,并成功跻身有证券市场整体走势“晴雨表”之称的“沪深300”指数;同时,根据中国证监会《证券公司分类监管规定》,公司2014年分类评价结果为A类A级。
程曦琨先生,金融风险管理师(FRM),毕业于复旦大学,获得政治学与行政学学士学位(辅修经济学),美国康涅狄格大学,获得金融风险管理硕士学位。2019年起历任太平洋资产管理有限责任公司信用评估部专员、经理,国海证券股份有限公司证券资产管理分公司固定收益总部研究员。现任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司多资产策略部投资经理,在城投和多个产业领域拥有丰富的信用研究经验,擅长信用挖掘和信用策略,同时具备较强的信用风险识别和管理能力。程曦琨先生目前无兼职情况,具有证券从业资格、基金从业资格、投资经理资格,最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
刘守征先生,上海财经大学财务管理学硕士。2006年起依次就业于天平汽车保险股份有限公司、中海信托股份有限公司和申万宏源证券有限公司,依次担任财务分析员、高级信托经理和投资总监。现任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司固定收益总部投资经理,拥有丰富的专业知识并具有一定的投资经验,刘守征先生目前无兼职情况,具有证券从业资格、基金从业资格、投资经理资格,最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
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